公路水运工程平安工地建设管理办法

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第一章  总则

第一条 为加强公路水运工程平安工地建设,引导和激励从业单位加强安全生产工作,落实安全生产责任,提升安全管理水平,根据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》《公路水运工程安全生产监督管理办法》等法律法规和规章,制定本办法。

第二条 经依法审批、核准或者备案的公路水运基础设施的新建、改建、扩建工程在施工期间开展平安工地建设活动,适用本办法。

第三条 本办法所称平安工地是指项目从业单位以落实安全生产主体责任为核心,施工过程以风险防控无死角、事故隐患零容忍、安全防护全方位为目标,推进施工现场安全文明与施工作业规范有序的有机统一,是不断深化平安交通发展的重要载体。

本办法所称从业单位,是指从事公路水运工程建设、施工、监理等工作的单位。

第四条 平安工地建设管理主要包括工程开工前的安全生产条件审核,施工过程中的平安工地建设、考核评价等。

第五条 交通运输部指导全国公路水运工程平安工地建设监督管理工作,负责组织制定《公路水运工程平安工地建设考核评价指导性标准》(以下简称《标准》见附件)。

交通运输部长江航务管理局具体负责长江干线航道工程平安工地建设监督管理工作。

省级交通运输主管部门指导本地区公路水运工程平安工地建设监督管理工作,组织制定本行政区域内的公路水运工程平安工地建设监督管理制度和考核评价标准。

属地负有安全生产监督管理职责的交通运输主管部门(以下简称直接监管的交通运输主管部门),根据职责分工具体负责管辖范围内公路水运工程平安工地建设监督管理工作。

第二章  建设内容

第六条 公路水运工程建设项目应当保障安全生产条件,落实安全生产责任,建立项目安全生产管理体系,实现安全管理程序化、现场防护标准化、风险管控科学化、隐患治理常态化、应急救援规范化,并持续改进。

第七条 公路水运工程项目应当具备法律、法规、规章和工程建设强制性标准规定的安全生产条件,并在项目招(投)标文件、合同文本,以及施工组织设计和专项施工方案中予以明确。从业单位应当保证本单位所应具备的安全生产条件必需的资金投入,任何单位和个人不得降低安全生产条件。

第八条 公路水运工程项目从业单位应当依法依规制定完善全员安全生产责任制,明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容,并进行公示。施工、监理单位项目负责人安全生产责任考核结果应作为合同履约考核内容,每年定期向建设单位报送。

第九条 公路水运工程项目从业单位应当贯彻执行安全生产法律法规和标准规范,以施工现场和施工班组为重点,加强施工场地布设、现场安全防护、施工方法与工艺、应急处置措施、施工安全管理活动记录等方面的安全生产标准化建设。

第十条 公路水运工程实施安全风险分级管控。项目从业单位应当全面开展风险辨识,按规定开展设计、施工安全风险评估,依据评估结论完善设计方案、施工组织设计、专项施工方案及应急预案。

施工作业区应当根据施工安全风险辨识、评估结果,确定不同风险等级的管理要求,合理布设。在风险较高的区域应当设置安全警戒和风险告知牌,做好风险提示或采取隔离措施。施工过程中,应当建立风险动态监控机制,按要求进行监测、评估、预警,及时掌握风险的状态和变化趋势。重大风险应当及时登记备案,制定专项管控和应急措施,并严格落实。

第十一条 安全生产事故隐患排查治理实行常态化、闭合管理。项目从业单位应当建立健全事故隐患排查治理制度,明确事故隐患排查、告知(预警)、整改、评估验收、报备、奖惩考核、建档等内容,逐级明确事故隐患治理责任,落实到具体岗位和人员。按规定对隐患排查、登记、治理、销号等全过程予以记录,并向从业人员通报。

重大事故隐患应当在确定后5个工作日内向直接监管的交通运输主管部门报备,其中涉及民爆物品、危险化学品及特种设备等重大事故隐患的,还应向相应的主管部门报备。

重大事故隐患整改应当制定专项方案,确保责任、措施、资金、时限、预案到位。整改完成后应当由施工单位成立事故隐患整改验收组进行专项验收,可组织专家对重大事故隐患治理情况进行评估。整改验收通过的,施工单位应将验收结论向直接监管的交通运输主管部门报备,并申请销号。

第十二条 公路水运工程从业单位应当按要求制定相应的项目综合应急预案、施工合同段的专项应急预案和现场处置方案,并定期组织演练。依法建立项目应急救援组织或者指定工程现场兼职的、具有一定专业能力的应急救援人员,定期开展专业培训。结合工程实际编制应急资源清单,配备必要的应急救援器材、设备和物资,进行经常性维护、保养和更新。

第三章  考核评价

第十三条 施工单位是平安工地建设的实施主体,应当确保项目安全生产条件满足《标准》要求,当项目安全生产条件发生变化时,应当及时向监理单位提出复核申请。

合同段开工后到交工验收前,施工单位应当按照《标准》要求,每月至少开展一次平安工地建设情况自查自纠,及时改进安全管理中的薄弱环节;每季度至少开展一次自我评价,对扣分较多的指标及反复出现的突出问题,应当采取针对性措施加以完善。施工单位自我评价报告应报监理单位。

第十四条 监理单位应当将平安工地建设作为安全监理的主要内容,危险性较大的分部分项工程开工前按照《标准》要求及时开展安全生产条件审核,并将审核结果报建设单位

施工过程中,监理单位应当按照《标准》要求,每季度对监理范围内的合同段平安工地建设管理情况进行监督检查,发现问题及时督促整改,整改后仍不符合要求的合同段应当责令停工,并向建设单位报告;情节严重的还应当向直接监管的交通运输主管部门书面报告。

第十五条 建设单位是施工、监理合同段平安工地建设考核评价的主体,应当建立平安工地建设、考核、奖惩等制度,将平安工地建设情况纳入合同履约管理,加强过程督促检查,对项目平安工地建设负总责。

建设单位应当按照《标准》要求,在项目开工前组织安全生产条件审核,每半年对项目所有施工、监理合同段组织一次平安工地建设考核评价,对自身安全管理行为进行自评,建立相应考核评价记录并及时存档;开工前安全生产条件审核结果以及施工过程中的平安工地建设考核评价结果,应当及时通过平安工地建设管理系统,向直接监管的交通运输主管部门报送。

第十六条 省级交通运输主管部门应当明确本地区各等级公路、水运工程平安工地建设监督管理责任主体;结合本地区实际,制定相应的考核评价标准体系。

第十七条 地方各级交通运输主管部门应当根据职责分工,在制定年度安全督查计划时,应当将本地区公路水运工程平安工地建设情况作为重点内容,每年对辖区内公路水运工程项目建设单位的平安工地建设管理情况至少组织一次监督抽查,同时根据建设单位报送的平安工地建设考核评价情况,抽查一定比例的施工、监理合同段。具体抽查比例由省级交通运输主管部门确定,但最低不少于10%。对施工期限不足一年的项目,直接监管的交通运输主管部门应当在施工期间至少抽查一次。对发现存在重大事故隐患的项目要加大抽查频率。监督抽查重点应当包括项目建设单位考核评价工作的规范性、安全风险防控与事故隐患排查治理的实施情况等。

第十八条 平安工地建设考核评价按照百分制计算得分,考核结果在70分及以上的评定为合格,低于70分的评定为不合格。项目年度考核结果按照建设单位在本年度考核周期内考核结果累计的平均值计算。

施工、监理合同段首次考核不合格的应当及时整改,建设单位应组织复评,复评仍不合格的施工、监理合同段应当全部停工整改,并及时向直接监管的交通运输主管部门报告。对已经发生重特大生产安全责任事故、经查实存在重大事故隐患、被列入安全生产黑名单的合同段直接评为不合格。

年度考核结果由省级交通运输主管部门统一对外公示。

第十九条 直接监管的交通运输主管部门应当加大平安工地建设管理的督导力度,对存在平安工地建设流于形式、考核弄虚作假、评价结果不合格等情况的,应当要求项目建设单位组织整改、重新考核,并在信息系统中予以记录,情节严重的应当通报批评,约谈建设单位负责人、施工和监理企业法定代表人;对存在重大安全风险未有效管控、重大事故隐患未及时整改的施工作业,应当责令停工整改、挂牌督办;对存在违法违规行为的从业单位和人员,应当给予安全生产信用不良记录,依法实施行政处罚。

第二十条 省级交通运输主管部门应定期总结分析本地区平安工地建设管理情况,并将平安工地建设成效显著的项目树为典型,及时推广经验,加大宣传力度,通过信用加分等方式予以鼓励。

第四章  附则

第二十一条 交通运输部建立统一的公路水运工程平安工地建设管理系统。各级交通运输主管部门对公路水运工程建设项目平安工地建设监督抽查结果、项目建设单位考核评价以及公示公布等均应通过本系统运行。每年一季度末,省级交通运输主管部门通过平安工地建设管理系统填报上一年度本地区高速公路和大型水运工程建设项目平安工地建设监督抽查情况以及考核结果

交通运输部于每年二季度对外公布上一年度高速公路和大型水运工程建设项目平安工地建设监督抽查情况。

第二十二条 本办法自2018 5  1 日起施行,有效期5年。原《交通运输部关于开展公路水运工程“平安工地”考核评价工作的通知》(交质监发〔2012679号)同时废止。


附件

 

 

公路水运工程平安工地建设考核评价

指导性标准

 

    一、总则

(一)为强化公路水运工程安全生产管理,规范从业行为,落实安全责任,深入推进平安工地建设管理,确保平安工地考核评价工作有序开展,制定本标准。

(二)本标准主要适用于高速公路和大型水运工程平安工地建设考核评价及监督检查工作。省级交通运输主管部门可根据本地区工程特点和监管重点,在本标准基础上,制定相应的考核评价标准体系,在不改变相对权重的前提下,可对不带*”的考核内容适当增减或细化。

(三)省级交通运输主管部门可参照本标准体例,结合本地区职责分工和考核要求,制定其他技术等级公路水运工程平安工地建设考核评价标准。

(四)公路水运工程建设、监理和施工单位应参照本标准组织开展平安工地建设以及自查自评、考核评价。公路工程中交安、机电、绿化、房建等合同段以及水运工程中的道路、堆场、房建合同段可参照本标准,由各省级交通运输主管部门自行确定相应的考核内容。

    二、考核评价程序

(一) 项目施工单位负责组织平安工地建设,在合同段开工后、交工验收前,每月应当按照本标准至少开展一次自查自纠,每季度至少开展一次自我评价,自评结果经监理单位审核后报建设单位。

工程项目开工、危险性较大的分部分项工程开工前,施工单位应当将合同约定的安全生产条件落实情况向监理、建设单位申报。

(二)项目建设单位负责施工、监理合同段平安工地建设情况的考核评价工作,每半年应当按照本标准对项目全部的施工、监理合同段平安工地建设情况进行考核评价,并对自身安全管理行为进行自我评价。

工程项目开工前,建设单位应按照本标准要求组织开展安全生产条件审核,对审核记录及结论负责,同时将审核结果报直接监管的交通运输主管部门。

危险性较大的分部分项工程开工前,监理单位按照本标准要求及时开展安全生产条件审核,并将审核结果报建设单位。

(三)直接监管的交通运输主管部门按照本标准,结合年度安全督查计划,每年对辖区内高速公路和大型水运工程平安工地建设管理情况至少组织一次监督抽查,同时根据建设单位报送的平安工地建设考核评价情况,抽查一定比例的施工、监理合同段。具体抽查比例由省级交通运输主管部门确定,但最低不少于10%

三、考核评价方法

(一)平安工地建设考核评价,包括安全生产条件核查(附表1)、施工、监理、建设等从业单位考核评价(附表2至附表5)两方面。

安全生产条件核查,包括工程项目开工前安全生产条件核查表(附表1.1)、危险性较大的分部分项工程施工前安全生产条件核查表(附表1.2)两部分。

    施工单位考核评价,包括施工单位基础管理考核评价表(附表2)、施工单位施工现场考核评价表(附表)两部分。其中施工现场考核评价,由通用部分(附表3.1)、专业部分(公路工程为附表3.2,水运工程为附表3.3)两部分组成。

    (二)考核评价采取扣分制,扣分上限为各考核项总赋分值。其中,标记*”的考核项目为必须考核的指标项。

(三)安全生产条件符合率=符合项/(符合项+基本符合项)

安全生产条件是公路水运工程项目开工应当具备法律法规和技术标准规定、满足合同约定的基础条件,不得有不符合项。安全生产条件符合项,是指安全生产条件满足合同约定,符合法律法规和技术标准要求基本符合项,是指该项安全生产条件总体满足,但在满足程度上还需要提升。

安全生产条件,由工程项目开工前安全生产条件、危险性较大的分部分项工程施工前安全生产条件两部分组成,其中,危险性较大的分部分项工程施工前安全生产条件,需按施工进度分阶段经监理单位审核、建设单位确认;这部分的安全生产条件是动态的,在计算这部分安全生产条件时,要结合施工单位进场报验单情况予以逐项确认统计,在监理、建设单位批复意见中明确要求修改、完善的,应视为基本符合项。

根据考核期内安全生产条件的符合程度,在当期施工单位考核评价总分的基础上扣除相应分数(内插法)。当安全生产条件符合率在60%以下,视情节扣除10-30分;当安全生产条件符合率在60%(含)-85%之间,视情节扣除5-10分;当安全生产条件符合率超过85%(含)以上的,则不扣分。

(四)施工单位考核评价分数=(施工单位基础管理考核评价分数×0.4+施工单位施工现场考核评价分数×0.6)-安全生产条件符合程度的扣分值

1.施工单位基础管理考核评价分数=(考核项目实得分/考核项目应得分)×100

2.施工单位施工现场考核评价分数=(考核项目实得分/考核项目应得分)×100

3.施工单位施工现场考核评价内容为:公路工程为表3.1和表3.2,水运工程为表3.1和表3.3

(五)监理单位考核评价分数=(考核项目实得分/考核项目应得分)×100

(六)建设单位考核评价分数=(考核项目实得分/考核项目应得分)×100

(七)工程项目考核评价分数=[建设单位考核评价分数×0.2+Σ监理单位考核评价分数/监理单位个数×0.2+Σ(施工单位考核评价分数×合同价)/Σ施工单位合同价×0.6]

公路水运工程项目年度考核结果按照建设单位在本年度考核周期内考核结果累计的平均值计算。

各级交通运输主管部门抽查发现平安工地建设流于形式、考核弄虚作假、评价结果不合格等情况,应当要求项目建设单位组织整改、重新考核,并在信息系统予以记录;情节严重的应当通报批评,约谈建设单位负责人、施工和监理企业法定代表人;对存在重大安全风险未有效管控、重大事故隐患未及时整改的施工作业,应当责令停工整改、挂牌督办;对存在违法违规行为的从业单位和人员,应当给予安全生产信用不良记录,依法实施行政处罚。

    四、考核评价结果

(一)平安工地建设考核评价按照百分制计算得分,计算得分精确到小数点后1位。考核评价结果分为合格、不合格两类。考核评价分数70分及以上的为合格,70分以下为不合格。

(二)施工单位考核评价结果即为施工合同段考核评价结果,监理单位考核评价结果即为监理合同段考核评价结果。

以施工总承包、PPP模式等方式组织项目建设、施工、监理工作的,按照项目管理机构内部岗位定位及分工,开展平安工地建设管理考核评价。

(三)所有的施工、监理合同段考核评价结果均合格,工程项目总体考核评价结果方为合格。

(四)施工、监理合同段考核评价结果不合格的,该施工、监理合同段应当立即整改整改完成后由建设单位组织复评复评仍不合格的施工、监理合同段应当全部停工整改,并及时向直接监管的交通运输主管部门报告。

对已经发生重特大生产安全责任事故、存在未及时整改的重大事故隐患、被列入安全生产黑名单的合同段,直接评为不合格。

(五)发生1起一般及以上生产安全责任事故,负有主要责任的施工合同段直接评为不合格,负有直接责任的监理合同段在考核评价得分基础上直接扣10分;

发生2起一般或1起较大生产安全责任事故,负有直接责任的监理合同段在考核评价得分基础上直接扣15分,建设单位在考核评价得分基础上直接扣15分。

(六)项目因安全生产问题被停工整改2次以上,被主管部门通报批评、挂牌督办、行政处罚、约谈项目法人及企业法人、或逾期不落实书面整改要求的,或者在考核评价过程中,发现存在明显安全管理漏洞、事故隐患治理不力反复存在的,可根据实际情况在工程项目计算得分的基础上酌情扣5-15分。

 

附表:1.安全生产条件核查表

          1.1工程项目开工前安全生产条件核查表

          1.2危险性较大的分部分项工程施工前安全生产条件核查表

      2.施工单位基础管理考核评价表

         3.施工单位施工现场考核评价表

          3.1施工单位施工现场(通用部分)考核评价表

          3.2施工单位施工现场(公路部分)考核评价表

          3.3施工单位施工现场(水运部分)考核评价表

          4.监理单位考核评价表

         5.建设单位考核评价表

 

                                                      2018年5月7日

 

附表1

安全生产条件核查表

1.1  工程项目开工前安全生产条件核查表

项目名称:                                         

序号

安全生产条件核查内容

需附资料

评判标准

核查结论(符合、基本符合、不符合)

存在问题说明

另附页)

1

项目基本建设程序完备,施工图设计依法审批,施工工期合理。

施工图审批文件复印件。

符合:项目建设程序完备、依法审批、工期符合设计要求。

基本符合项目建设程序齐全,但审批时间有滞后现象。

不符合:施工图设计未经审批。

 

 

2

施工招(投)标文件及施工合同中载明项目安全管理目标、安全生产职责、安全生产条件、安全生产费用、安全生产信用情况及专职安全生产管理人员配备的标准等要求。

附施工招标、投标文件及施工合同中相关内容的复印件。

符合:施工招(投)标文件及施工合同中的安全管理要素符合法律法规要求,招标文件、投标文件及施工合同所对应的内容相一致。

基本符合施工招(投)标文件及施工合同中的安全管理要素不缺项,但三个文件之间所对应的内容不尽一致。

不符合:施工招(投)标文件及施工合同中的安全管理要素不符合法律法规要求,或缺失。

 

 

3

施工单位安全生产许可证及相应等级资质证书有效。

企业安全生产许可证及相应等级资质证书复印件。

符合:施工单位具备安全生产许可证及相应等级资质证书且均在有效期内。

不符合:施工单位没有安全生产许可证及相应等级资质证书,或已过期失效,或资质证书范围不符合要求。

 

 

4

建设单位分别与施工、监理单位签订安全生产协议书,明确各方安全生产管理职责。

附安全生产协议书复印件。

符合:建设单位按要求与施工、监理分别签订了安全生产协议,合同双方权力义务责任明确,项目安全管理目标明确。

基本符合建设单位按要求与监理、施工分别签订了安全生产协议,但合同双方权力义务责任不明确或项目安全管理目标不明确。 

不符合建设单位未按要求与施工、监理分别签订安全生产协议。

 

 

5

建设单位设立负有安全管理职能的部门

监理单位按要求配备专职安全监理工程师;

施工单位设立安全生产管理部门,按要求配备专职安全生产管理人员。

附组织机构图、部门(岗位)设置文件及相关证书复印件,相关人员任命文件等。

符合:建设、施工单位按规定设置了安全管理部门,施工单位按合同要求配足了专职管理人员,监理单位按规定配备了专职安全监理工程师,机构有成立文件,岗位责任明确,人员有任命文件,符合岗位任职条件。

基本符合:建设、施工单位按规定设置了安全管理部门,明确了专职人员,但岗位任命文件缺失或滞后、或岗位责任不够清晰。

不符合:建设单位未按规定设立负有安全管理职能的部门,监理单位未按要求配备专职安全监理工程师,施工单位未按合同条件要求配备足够的专职安全生产管理人员,施工企业安全生产管理人员未经考核合格或未获得考核证书。

 

 

6

建设单位规定开展施工安全总体风险评估,编制总体风险评估报告。

附总体风险评估报告。

符合:按规定开展了项目总体安全风险评估,编制了评估报告,评估程序规范、评估深度符合实际,可指导后期施工。

基本符合:按规定开展了项目总体安全风险评估,编制了评估报告,评估程序合理,但评估深度不足,对后期施工缺乏指导意义。

不符合:未按规定开展项目总体风险评估,或评估结论不合理,无法运用到后期施工中。

 

 

7

施工组织设计文件中应按规定编制安全技术措施和施工现场临时用电方案,并经监理审批。

附施工组织设计文件和施工现场临时用电方案

符合:按规定的程序编制施工组织设计文件和施工现场临时用电方案,并经监理审批通过。

基本符合:按规定编制了施工组织设计文件和施工现场临时用电方案并经监理审核通过,但安全技术措施和施工现场临时用电方案中存在较多需要改进完善之处。

不符合:施工组织设计文件中未考虑安全技术措施,或未按规定编制施工现场临时用电方案,或方案未经监理审批通过。

 

 

8

建设单位组织编制项目综合应急预案。

项目综合应急预案

符合:按规定编制了项目综合应急预案,各项应急管理要素齐全、应急程序合理、应急资源充足、应急指挥机制完备。

基本符合:按规定编制了项目综合应急预案,但部分应急管理要素不齐全、应急程序欠合理,应急资源不充分,应急指挥机制待改进。

不符合:未按规定编制项目综合应急预案。

 

 

9

施工单位临时场站、驻地选址符合安全性要求,施工单位根据企业规定组织验收。

附验收材料。

符合:施工单位临时场站、驻地选址符合安全性要求,项目部根据企业规定组织了验收。

不符合:项目部未根据企业规定组织验收或验收发现存在问题未及时整改到位。

 

 

符合项                  

  

  基本符合项

 

符合率=符合项/(符合项+基本符合项)=

建设单位(盖章):                                       核查人(签名)                                  核查日期:         

 

注:本表由建设单位负责核查,核查完成后向直接监管的交通运输主管部门报送。其中,1-5项应附相关资料,其余项附建设单位核查意见。

 

 

 

1.2  危险性较大的分部分项工程施工前安全生产条件核查表

项目名称:                                  施工合同段:                 危险性较大的分部分项工程名称:

序号

安全生产条件核查内容

需附资料

评判标准

核查结论(符合、基本符合、不符合)

存在问题说明

另附页)

1

规定开展专项风险评估工作,编制专项风险评估报告,制定重大风险管控方案。

附专项评估报告及风险管控方案。

符合:按规定开展了专项风险评估,编制了评估报告,制定了重大风险管控方案,评估程序规范、评估深度符合实际,管控措施合理。

基本符合:按规定开展了专项风险评估,编制了评估报告,制定了重大风险管控方案,评估程序合理,但评估深度不足,风险防控措施欠合理。

不符合:未按规定开展专项风险评估,或评估结论与实际不符或出现误判,或无重大风险管控方案,或风险管控措施无针对性。

 

 

2

规定编制专项施工方案,附具安全验算结果,经施工单位技术负责人、监理工程师签字后实施,专家论证、审查的专项施工方案应附专家论证、审查意见。

附专项施工方案,施工单位技术负责人、监理工程师审查意见和专家论证、审查意见

符合:按规定编制了专项施工方案、附具安全验算结果,按程序履行了签字确认手续;超过一定规模的危险性较大工程专项施工方案组织了专家论证、附专家审查意见。

基本符合:按规定编制了专项施工方案、附具安全验算结果,但确认程序不够完整,或未按专家意见修改完善后重新发布;或未按专项风险评估结论修改完善专项施工方案。

不符合:未按规定编制专项施工方案,或超过一定规模的危险性较大工程未编制专项施工方案,或未组织专家论证。

 

 

3

施工单位按规定对从业人员进行安全生产教育、培训和技术交底;

特种作业人员按规定取得相应作业资格。

附教育培训档案、技术交底记录和资格证书复印件。

符合:施工单位按规定对从业人员进行了全员安全教育培训且考核合格,培训内容符合岗位从业要求,培训学时符合相关规定;分工种、工序组织了安全技术交底;特种作业人员按规定取得相应作业资格。

基本符合:施工单位按规定对从业人员进行了全员安全教育培训,但教育培训内容缺乏针对性;安全技术交底未分工种、工序组织,或教育培训和技术交底的台账不健全;或未建立特种作业人员台账。

不符合:施工单位按规定对从业人员进行安全教育培训但仍存在未经教育培训考核上岗从业情形,或未组织安全生产教育培训、未组织安全技术交底,特种作业人员未按规定取得作业资格。

 

 

4

施工机械、设施、机具以及安全防护用品、用具和配件等具有生产(制造)许可证、产品合格证或者法定检验检测合格证明;

特种设备使用单位依法取得特种设备使用登记证书,建立特种设备安全技术档案,并将登记标志置于该特种设备的显著位置;

组织有关单位进行验收,或者委托具有相应资质的检验检测机构对翻模、滑(爬)模等自升式架设设施,以及自行设计、组装或者改装的施工挂(吊)篮、移动模架等设施进行验收。

机械设施及机具和安全防护用品的生产(制造)许可证、产品合格证或者法定检验检测合格证明复印件,特种设备使用登记证复印件和技术档案,翻模等自升式架设设施,自行设计、组装或者改装的设施等的验收材料。

符合:各类施工机械、设施、机具及安全防护用品按规定取得生产(制造)许可证、产品合格证或法定检验检测合格证明,特种设备取得使用登记证书;各类专用设施设备通过了专项验收。

不符合:各类施工机械、设施、机具及安全防护用品未按规定取得相应的证书或检测合格证明;各类专用设施设备未按规定组织专项验收,或专项验收未通过,或验收手续不全,或无验收记录。

 

 

5

按规定编制合同段施工专项应急预案和现场处置方案,依法建立应急救援组织或者指定工程现场兼职的、具有一定专业能力的应急救援人员,配备必要的应急救援器材、设备和物资。

附专项应急预案、现场处置方案、应急人员名单和应急物资、设备、器材等清单。

符合:按规定编制了合同段施工专项应急预案和现场处置方案,建立了应急救援组织,明确了现场应急救援人员和技术专家,配备必要的救援器材、设备和物资;应急预案中的各项应急管理要素齐全、程序合理、资源充足、应急救援组织机制完备。

基本符合:按规定编制了合同段施工专项应急预案和现场处置方案,但是部分应急管理要素不齐全,应急资源不充分,应急救援组织机制有待改进;或者现场处置方案覆盖面不足、内容深度不足、缺乏可操作性。

不符合:未按规定编制合同段施工专项应急预案和现场处置方案,或未明确现场应急救援组织和人员,未配备必要的急救援器材、设备和物资。

 

 

6

劳务分包、专业分包等单位有符合法律法规的资质条件;

施工单位与从业人员订立的劳动合同,载明保障从业人员劳动安全、防止职业危害等事项。

附相关分包企业的资质条件复印件,劳动合同复印件

符合:劳务、专业分包等单位符合相关法律法规的资质条件,施工单位与从业人员订立的劳动合同符合法律法规要求,载明了保证从业人员劳动安全、防止职业危害等事项

基本符合:施工企业与从业人员订立的劳动合同中保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项有漏项、待改进。

不符合:存在转包或违规分包情形,或劳务分包、专业分包等单位不符合法律法规的资质条件或技术实力,施工企业未按规定与从业人员订立劳动合同。

 

 

7

施工现场的办公、生活区与作业区分开设置。办公、生活区的选址应当符合安全性要求,施工单位根据企业规定组织验收。

附“三区”布局规划图和驻地验收材料。

符合:施工现场的办公、生活区与作业区分开设置,选址符合安全性要求,项目部根据企业规定对办公、生活区组织了验收。

不符合:施工现场的办公、生活区与作业区未分开设置,或选址存在地质风险或安全隐患,项目部未根据企业规定对办公、生活区组织验收或验收发现存在问题未及时整改到位。

 

 

8

按规定办理跨线施工、交通管制及水上水下作业等相关手续。

相关手续材料。

符合:按规定办理了相关手续。

基本符合:各项手续都按规定办理,但时间有所滞后,或者部分手续还在办理中。

不符合:各项手续未按规定办理。

 

 

9

从业单位应当依法参加工伤保险,为从业人员交纳保险费。

为危险性较大的作业岗位人员购买意外伤害险。

附相关保单复印件。

符合:企业相对固定的职工按用人单位参加工伤保险,短期雇用的农民工按项目参加工伤保险。危险性较大的作业岗位有意外伤害险。

基本符合:未按要求续保,或企业未支付保险费。

不符合:投保范围未覆盖全部从业人员,特别是新入场或转场的农民工没有工伤保险。

 

 

符合项

 

基本符合项

 

符合率=(符合项/符合项+基本符合项)=

监理单位(盖章):                                       核查人(签名)                                  核查日期:        

 

注:1.本表由监理单位负责核查核查结果报建设单位确认在前序的危险性较大的分部分项工程中的某项安全生产条件核查结论为“符合”的情况下,后序的危险性较大的分部分项工程中相同项别的安全生产条件无实质变化的,可不重复报验。

2.危险性较大的分部分项工程范围划分可按照《公路工程施工安全技术规范》(JTGF90-2015)、《水运工程施工安全防护技术规范》(JTS205-1-2008),同时参照住建部《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》(住建部令〔2018〕第37号)等文件,结合工程实际予以明确。

 

 

 

 

 

 

 

 

附表2

施工单位基础管理考核评价表(满分150分)

项目名称:                                            施工合同段:                    施工单位名称:

序号

类别

考核项目

考核内容及评价标准

考核评价方法

扣分标准

扣分说明

得分

1

安全管理目标策划(8分)

1.1方针目标(4分)

*制定项目安全生产方针、目标和不低于合同约定的安全控制指标

查文件、资料。

*未制定项目安全生产方针、目标,扣4分。

制定的项目安全生产方针、目标不具体,未以文件形式正式发布,视情节扣1-2分。

*制定的安全生产控制指标低于合同约定的安全控制指标,扣4分。

 

 

1.2策划设计(2分)

制定满足目标要求的安全生产策划方案。

查文件、资料。

未制定安全生产策划方案,扣2分。

安全生产策划方案不满足目标要求,视情节扣1-2分。

安全生产策划方案可操作性不强,视情节扣1-2分。

 

 

1.3目标考核(2分)

制定安全生产目标考核与奖惩办法

定期考核年度安全生产目标完成情况,并兑现奖惩。

查文件、资料。

未制定安全生产目标考核和奖惩办法,扣2分。

安全生产目标考核与奖惩办法内容不全面、不具体视情节扣1-2分。

未定期考核安全生产目标完成情况,或考核不连续,视情节1-2分。

按办法要求对考核结果实施奖惩,扣1分。

 

 

2

安全生产管理制度(10分

2.1建立制度体系(4分)

*建立安全生产管理制度体系,应包含安全生产责任制及考核奖惩、安全会议、安全教育培训及技术交底、特种作业人员、安全费用管理、安全风险管控、安全检查及隐患排查、危险作业环节领导带班、事故报告、应急预案、劳动防护用品管理、职业健康、分包管理、作业技术规程、设备安全管理、消防安全管理、临时用电管理等制度。

查文件。

*未建立健全安全生产管理制度体系的,每缺一项扣1分

 

 

2.2制度合规性(2分)

安全生产管理制度应符合国家、行业现行的法律法规和规章制度的要求。

查文件。

与现行相关法律法规、规章制度不符或未根据项目特点予以更新,发现一处扣1分。

制度缺乏可行性、操作性或未执行,视情节扣1-2分。

 

 

2.3制度执行2分)

督促检查安全管理制度执行情况。

查文件。

在安全生产责任制考核或安全检查中未对安全管理制度进行督促检查的,扣1分。

 

 

2.4安全会议(2分)

安全会议管理制度应符合国家、行业现行的法律法规和规章制度的要求。

查文件、资料。

未制定安全会议管理制度,扣1分。

未定期召开安全生产领导小组会议或专业安全会议,扣1分。

会议记录不完整、不连续,发现一次1分。

 

 

3

安全管理机构和人员(10分)

3.1安全组织机构(2分)

成立安全生产领导小组,建立专职安全管理机构,安全组织机构框图悬挂明显位置。

查文件。

未成立安全生产领导小组,扣1分。

未建立专职安全管理机构,扣1分。

安全组织机构框图未悬挂在明显位置,扣1分。

 

 

3.2安全管理人员(3分)

*主要负责人和安全生产管理人员经交通运输主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格,持证上岗并与对应岗位人员身份相符。

安全生产管理人员工作记录完善。

查证件

查台账,同时对现场在岗人员对应检查。

*未按合同要求足额配备专职安全生产管理人员,发现少一人扣1分。

*安全生产管理人员未持有效证书,或证书与对应岗位人员身份不相符,发现一例扣1分。

安全生产管理人员无工作记录或记录不连续或记录流水账、无实质内容,发现一次扣1分。

 

 

3.3特殊作业人员(3分)

*特殊作业人员(包括租赁设备自带人员)、爆破相关人员持有效资格证书上岗,证书与从事的工作岗位相对应。

查证件

查台账,同时对现场在岗人员对应检查。

*每发现一例特种作业人员爆破相关人员未持有效证书,扣1分。

*持证人在岗情况不明,扣1分。

*租赁设备自带人员未持证上岗,扣2分。

 

 

3.4从业人员劳动保护(2分)

全员劳动用工登记,签订劳动合同。

编制劳动保护用品和职业健康防护用品发放记录

 

查花名册、领用记录。

未与从业人员签订劳动合同,扣2分。

签订劳动合同的人员未覆盖所有从业人员,视情节扣1-2分。

未建立人员台账,扣2分,台账不完善,视情节扣1-2分。

无劳动保护用品和职业健康防护用品发放记录,扣2分。

 

 

4

安全生产责任(10分)

4.1责任制制定(3分)

*编制项目安全生产管理责任制度,应当明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。

查文件。

*未编制安全生产管理责任制度,或未明确各岗位的责任人员名单、责任范围和考核标准,扣3分。

制度内容不全面、未覆盖全员或考核标准、周期不明确,视情节扣1-3分。

 

 

4.2责任签认(2分)

项目、各部门及作业层安全岗位职责及责任人明确。

查文件及责任落实及考核资料。

未明确项目、各部门及作业层安全岗位责任或责任人,扣2分。

未进行全员安全责任签认,扣2分。

安全生产责任签认,每缺一人,扣1分。

 

 

4.3责任考核(3分)

落实安全生产责任制并进行检查、考核。

查文件及责任落实及考核资料。

组织安全生产责任考核,扣3分。

安全责任考核未覆盖全员、考核内容不全、考核周期不连续、考核结果未应用、无兑现奖惩,每缺一项扣1分。

 

 

4.4责任追究(2分)

制定责任追究制度,按制度规定进行追责。

查文件及责任落实及考核资料。

未制定责任追究制度,扣2分。

未按规定追责,视情节扣1-2分。

未开展警示教育,视情节扣1-2分。

 

 

5

安全风险管20分)

5.1风险评估(8分)

*按规定开展施工安全风险辨识和风险评估。

根据风险辨识和评估结果编制重大风险清单

查文件,现场核对。

*未按规定开展公路水运工程施工安全风险评估,扣8分。

*未按规定开展公路水运工程施工安全风险辨识,扣8分。

风险辨识、评估结论不充分、不全面,视情节扣2-4分。

未编制重大风险清单8分。

重大风险清单不全面,视情节2-5分。

 

 

5.2风险控制(10分)

*对重大风险制定安全管控方案。

*重大风险按规定告知作业人员。

*对风险较高区域设置隔离区或警戒区以及风险告知牌。

*重大风险按规定向属地直接监管的安全监督管理部门进行报备。

作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施,应当如实告知作业人员。

明确特殊时间、危险作业环节项目负责人带班制度。

查文件,查资料,现场核对。

*未制定重大风险安全管控方案,扣5.

安全管控方案中未明确责任人或预控措施针对性不强,视情节2-4分。

*重大风险、危险因素、防范措施以及应急避险措施,按规定告知作业人员,发现一次扣3分。

*未按规定设置隔离区、警戒区以及风险告知牌,发现一次扣2分。

*未按规定报备重大风险的,扣4分;报备时间延误导致重大风险演变为重大事故隐患的,扣10分。

未制定危险作业环节项目负责人带班制度,扣4

未执行带班制度,或制度执行不严格、记录不连续,视情节扣1-3分

 

 

5.3风险监测(2分)

建立风险动态监控机制,按规定进行监测、评估、预警,及时掌握风险的状态和变化趋势。

对重大风险进行监测、检查,建立风险动态监控台账。

查资料,现场核对。

未建立风险动态监控机制,扣2分。

未开展重大风险动态监测、预警控制的,扣2分。

未建立重大风险动态监测台账的,扣1分。

 

 

6

事故隐患治理(20分)

6.1安全检查(8分)

定期开展安全检查,项目部每月至少开展一次安全综合检查,每周开展专项安全检查,安全管理人员每日安全巡查。开(复)工、季节交替、恶劣天气和节假日应组织安全检查,并做好记录。

查文件,查检查记录。

 

未定期开展安全检查,或安全检查不连续,或检查发现的问题未及时整改,或问题整改不闭合,视情节3-6分。

安全检查记录缺失、不连续、不闭合视情节2-4分。

 

 

6.2隐患排查治理(6分)

*制定隐患排查治理制度。

发现隐患限期整改,做好复查验证,确保闭合。

*建立隐患清单或台账。

隐患排查治理情况应当如实记录,并向从业人员通报。 

查文件,查隐患清单或台账。

*未制定隐患排查治理制度,扣6分。

未制定重大事故隐患治理方案,或重大事故隐患治理方案的责任、措施、资金、时限、预案(五到位)不落实的,视情节扣2-4分。

未限期整改隐患,或隐患反复出现,未对隐患整改情况进行复查验证,发现一处视情节2-4分。

*未建立隐患清单或台账,或清单、台账不全面、不闭合视情节2-3分。

施工现场未张贴已发现的重大事故隐患清单,隐患治理情况未向从业人员通报,视情节扣2-4分。

 

 

6.3隐患统计分析(2分)

定期统计分析隐患清单或台账,举一反三,制定治理措施。

查文件,查隐患清单或台账。

未定期统计分析事故隐患治理情况,扣2分。

未针对隐患多发部位或环节制定相应的管理措施,扣1分。

 

 

6.4重大事故隐患治理(4分)

*重大事故隐患要挂牌整改,及时上报,项目负责人要带班检查。

查文件,查资料。

*重大事故隐患未及时按规定报告,扣4分。

*重大事故隐患未挂牌整改或整改不到位,视情节扣2-4分。

*项目负责人未进行带班检查,或检查记录不全,视情节扣1-2分。

 

 

7

施工设备、设施、机具及防护用品管理(10分)

7.1机械设备设施及防护用品管理(5分)

建立机械设备分类管理台账。

自有或租赁的施工机械设备、设机具及配件,应当具有生产(制造)许可证、产品合格证或者法定检验检测合格证明

施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件必须由专人管理,定期进行检查、维修和保养,建立相应的资料档案,并按照国家有关规定及时报废。

*大型模板、承重支架及未列入国家特种设备目录的非标设备,应组织专家论证和验收。

查台账,现场核对。

未建立机械设备分类管理台账,扣2分台账不全、不连续视情节1-2分。

设备租赁合同未明确安全责任,或未提供生产(制造)许可证、产品合格证或者法定检验检测合格证明发现一台扣2分。

安全防护用具、机械设备、施工机具及配件未配备专职管理人员,或无管理档案,或未按规定及时更新的,发现一处视情节扣1-2分。

*按规定应当组织专家论证或验收的大型模板、承重支架、非标设备等组织的,发现一台扣2分。

 

 

7.2特种设备管理(5分)

*特种设备安装拆除应由具备资质条件的单位承担,拆装应当编制方案、制定安全施工措施。

特种设备投入使用前经检验合格,日常检查、维修、保养记录齐全。

建立特种设备管理档案。

查台账,现场核对。

*特种设备安装拆除无方案,或由不具备资质条件的单位承担,发现一台扣5分。

特种设备未经检验合格投入使用,每发现一台扣3

未申请办理使用登记手续的,每发现一台扣1分。

无日常检查、维修保养记录每发现1台扣2分;记录不全面,视情节扣1-2分。

特种设备档案不规范,发现一处扣1分。

 

 

8

安全技术管理(15分)

8.1施工组织设计(5分)

施工组织设计应结合风险评估结论,制定有针对性的安全技术保障措施,并经施工企业技术负责人审核、签认,企业内部审批手续齐全。

查资料。

施工组织设计未结合施工风险评估结论完善安全技术保障措施,或安全技术保障措施不全、针对性不强、操作性不发现一视情节2-4分。

施工企业内部审批手续不完善,或未根据企业审核意见及时更新施工组织设计,或企业审查意见不详细,发现一项视情节扣1-3分。

 

 

8.2专项施工方案(5分)

*对评估达到重大风险的工程和危险性较大分部分项工程,应编制专项施工方案。

按规定程序对专项施工方案组织评审。

超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项施工方案应组织专家论证。

严格按专项施工方案落实到位。

查台账、文件,现场核对。

*专项施工方案不齐全,或内容不完善或针对性不强,发现一项视情节1-3分。

超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项施工方案不按规定组织专家论证的,发现一3分。

专项施工方案未报批或未经评审通过,发现一份扣2分。

未按专项施工方案实施的,发现一次扣2分。

 

 

8.3安全技术交底(3分)

明确安全技术交底责任人、对象、方法、内容。

逐级交底记录清晰、真实,内容合理

建立安全技术交底台账。

查文件、台账及记录。

安全技术交底资料不全,或未按岗位层级设置交底内容,或内容缺乏针对性,发现一处扣1分。

未建立安全技术交底台账,扣1分。

安全技术交底记录不真实,扣2分。

未交底至一线作业人员,视情节扣1-2分。

 

 

8.4临时用电方案(2分)

按规定制定临时用电方案。

标注临时用电平面布置图,附施工现场用电负荷计算资料

施工现场临时用电的巡视、维修、保养记录完整。

查方案、记录

按规定制定临时用电方案,扣2分,由非电气工程师编制方案或未按规定履行审批手续的,视情节扣1-2分。

临时用电方案中用电设备清单、负荷计算、用电工程图纸等不完整,发现一处视情节扣1-2分。

未标注用电平面布置图,扣2分。

无电工巡视维修保养记录或记录不连续,视情节扣1-2分。

 

 

9

安全教育培训10分)

9.1三级安全教育(5分)

*制定年度安全教育培训计划并实施。

对从业人员进行安全生产教育和培训,保证从业人员具备必要的安全生产知识,考核合格后方可上岗。

新职工上岗前必须进行三级安全教育。转岗、复岗人员应重新接受教育。

查资料。

*未建立年度教育培训计划,扣5分。

教育培训计划不合理、未覆盖全员、经费无计划,视情节扣2-4分。

未按计划对相关人员进行教育培训,或未组织教育培训考核,视情节扣2-5分。

培训时间、内容,参加培训人员记录不清晰,发现一次扣2分。

经查实培训记录造假、或存在代签情况,发现一次扣5分。

 

 

9.2经常性培训和警示教育(3分

结合季节特点、施工特点、安全形势等开展经常性教育和警示教育

9.3“四新”培训(2分

采用新工艺、新技术或使用新设备、新材料,应对从业人员进行专门的安全生产培训。

10

应急预案及演练(10分)

10.1应急预案(4分)

制定操作性强的各类专项应急预案及现场处置方案。

建立应急管理组织,配备兼职的应急队伍。

查文件、记录。

未制定合同段施工专项应急预案和现场处置方案,扣4分。

合同段施工专项应急预案或现场处置方案不全,发现一项扣1分。

应急预案应急管理要素不全、操作性不强视情节扣1-3分。

未按规定配置兼职的应急管理人员,扣2分。

 

 

10.2应急演练(4分)

有针对性的开展应急培训和演练,并及时总结完善

查文件、记录。

未开展应急培训及预案演练,视情节扣2-4分。

应急演练后未总结或未根据演练情况实时更新预案视情节2-3分。

 

 

10.3应急器材、设备物资管理(2分)

建立应急救援器材、设备、物资清单,应急物资不得随意使用。

建立消防设施和灭火器材等消防器材设备清单,定期检查维护。

查台账,现场核对。

应急救援器材、设备、物资配备不足或台账不清晰,视情节扣1-2分。

应急救援器材、设备、物资未实施单独管理,与日常物资混用,扣2分。

应急救援器材、设备、物资清单与现场应急救援物资不对应,发现一项扣1分。

未对应急物资进行定期检查,扣1分。

未建立消防设备和灭火器材等清单,扣2分;无定期检查、维护、更新台账,视情节扣1-2分。

 

 

11

安全生产费用(8分)

11.1安全生产费用提取(3分)

*根据年度施工计划编制年度安全生产费用提取、使用计划,并按规定足额提取。

查文件。

*未制定年度安全生产费用提取、使用计划,扣3分。年度安全生产费用提取、使用计划与年度施工计划不相符,扣2分。

*未按规定足额提取安全生产费用,视情节扣1-3分。

*未明确安全生产费用使用范围,视情节扣1-3分。

 

 

11.2安全生产费用使用(5分)

按规定提取使用年度安全生产费用,建立使用台账。

查文件资料。

未按规定使用的发现一次视情节2-4分。

未建立安全生产费用使用台账,或台账所附证明不齐全、不真实,发现一次视情节1-3分。

 

 

12

分包队伍管理(10分)

12.1资质管理(2分)

*对分包单位营业执照、企业资质等级证书、安全生产许可证、安全生产考核合格证书等进行审查备案。

*分包协议明确双方安全管理责任义务。

查资料。

*分包单位相关资质证书、安全生产许可证过期失效,扣2分。

*未留存相关证书复印件的,扣2分。

*分包协议双方安全管理责任义务缺少、不明确、不对等,视情节扣1-2分。

 

 

12.2安全教育培训(3分)

及时组织对分包单位入场作业人员进行安全教育培训建立班组实名登记台账。

查资料。

未及时对新入场作业人员进行安全教育培训的,或未建立班组实名登记台账的,或登记台账不齐全的,发现一人扣1分。

 

 

12.3日常管理(3分)

组织分包单位定期开展安全风险辨识和告知。

施工前所有人员应接受安全技术交底并签字确认

定期开展安全检查,及时开展事故隐患排查治理。

配备合格的劳动防护用品。

查资料,查现场。

未开展安全风险辨识的,扣3分。

未对安全风险进行告知的,视情节扣1-2分。

安全技术交底没有签字的,发现一人扣1分。

未及时整改事故隐患的,或存在屡改屡犯的,发现一处扣1分。

劳动防护用品未经检验合格的,或检验合格证书已过期仍在使用的视情节扣1-2分。

 

 

12.4分包考核(2分)

定期对分包单位关键岗位人员进行考核,考核不合格不用。

查资料。

未对分包单位关键岗位人员进行定期考核的,或未建立考核合格的分包队伍台账的,视情节扣1-2分。

 

 

13

落实行业主管部门安全生产专项工作(9分)

13.1行业主管部门安全生产专项工作落实情况(4分)

严格落实行业主管部门布置的安全生产专项工作。

制定具体的落实方案或行动计划。

严格按方案或计划执行。

查文件、记录,现场核对。

按要求制定安全生产专项工作方案或行动计划,发现一次扣1分。

安全生产专项工作落实不到位,或应付了事、走过场,发现一次视情节2-4分。